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证监会对2宗中介机构违法案件作出行政处罚

  经济日报-北京8月16日讯 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,近日,证监会依法对2宗中介机构违法案件作出行政处罚,包括金元证券未勤勉尽责案,大成律所未勤勉尽责案等。

  其中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等存在虚假记载。对此,证监会没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接负责的两位主管人员给予警告,并分别处以10万元罚款。

  证监会新闻发言人表示,证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为,持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责,维护资本市场健康发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

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