上海青瑞食品科技发行]500ETF：更新招募说明书摘要（2016年第2号

华泰证券股份有限公司

 

资产托管”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构”，2015年被中

到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间、义

限公司副总裁。

舒本娥，女，监事，大学本科学历，毕业于杭州电子工业学院会计专业，中国籍。历任

基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资人

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

证，也不表明投资于本基金没有风险。

状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

3.1.1

总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香

党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。

0755

会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

团队专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验

鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公

1.1基金管理人概况

事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

电话：（0755）82763888

姜丽花，女，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，毕业于深圳电视大学

处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

重要提示

证券交易所A股账户；如投资人需要使用中证500工业指数成份股中的深圳证券交易所上市

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技

深圳市深投物业发展有限公司董事。

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议的投

住所：市东城区建国门内大街69号

市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

公司高级管理人员

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

董事会

研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证

准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30余名，服务

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营

§3相关服务机构

代销机构信息

务联盟副、深圳市易尚展示股份有限公司董事。

籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、

吴万善先生，董事长，简历同上。

基金托管人：

注册资本：32,479,411.7万元人民币

3、内部控制制度及措施

方东英资产管理有限公司（）董事。

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

张德伦，男，职工监事，中员，硕士学历，中国籍。历任邮电大学副教授、华

基金、及货币市场基金。

秦长奎先生，副总裁，中员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

2、主要人员情况

屠春峰，男，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。历任中

经理、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南

82492193

部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、

代表人：周慕冰

朱运东先生，副总裁，中员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

228

李自成，男，董事，中员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

传真：

中成绩突出，获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》颁发的“最佳

作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

南方基金管理有限公司

委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股()有限公司董事、华泰紫金投资

证券公司、。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副

负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资

科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助理、

副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国家统计局总经济师兼

第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动

周豪先生，大学软件工程专业硕士，具有基金从业资格。2008年7月加入南方基

1、内部控制目标

截止日

现任市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东

:

融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江

银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副总裁、党委

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

-

部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、

管理人进行提示；

监事会

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证500工业指数

成立日期：2009年1月15日

李心丹，男，董事，中员，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委

徐超，男，职工监事，中员，工商管理硕士，中国籍。历任建设银行深圳分行科技

客服电话：

截止到2016年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式证券投资

南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副。

成立时间：1998年3月6日

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

 

注册地址：南京市江东中

§1基金管理人

法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基

 

投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交易

限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

员会委员。

相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型

办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖

投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资

统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营，

专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生，

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,守法经营、

算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）

会计学专业，中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深

标的指数“中证500工业指数”，因此，本基金的业绩表现与中证500工业指数的表现密切

1.2.2

1

一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田营业部总经理、

立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、

券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理

风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金

市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

1.2.4

公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券副总裁、

年4月8日成立。

号

金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出

部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南方基

成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海

联系人：庞晓芸

员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳

过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中

日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。

金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公

丰肉类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。

 

周蕊，女，董事，硕士，中国籍。历任市万商天勤（深圳）律师事务所律

圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股

的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账

出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的

月至今，任1000ETF基金经理。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年10月8

中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系

金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易

申购赎回代理证券公司

熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经

投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担

本基金历任基金经理为：2015年4月至2015年5月，雷俊；2015年5月至2016年4

2、内部控制组织结构

员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理

序号

局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、自营

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银

籍。历任警务处(商业罪案调查科)警务总督察、证券及期货专员办事处证券主任、

司总经理。

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董

 

（一）基金托管人情况

副、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

动服务有限公司党总支、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、企业一部

代表人：周易

示有关基金管理人并报中国证监会。

（2016年第2号）

划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

本基金经中国证监会2014年4月15日证监许可[2014]407号文注册募集，并于2015

注册资本：3亿元人民币

名称：南方基金管理有限公司

杨小松先生，总裁，简历同上。

助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工

林斯彬，男，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实

联系电话：

郑建彪，男，董事，中员，经济学硕士，毕业于财政部科研所，中国籍。历任

突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通

日

年

项建国，男，董事，中员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服

1.2.5

联系电话：

新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛、中国统计学会副会

力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”

国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010

吴万善，男，董事，中员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银

1、基本情况

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

年8月至今，任380ETF、南方380、小康ETF、南方小康、互联基金基金经理；2016年9

3、基金托管业务经营情况

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

2016

苏荣坚，男，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政

夏桂英，女，董事，中员，高级经济师，毕业于中国大律专业，获硕

量化投资部高级研究员；2016年4月至今，任500工业ETF、500原材料ETF基金经理；2016

金运作保障部总监。

月

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

国银行业协会授予“养老金业务最佳发展”。

3

月，雷俊、孙伟；2016年4月至2016年7月，孙伟、周豪；2016年7月至今，周豪。

传真：（0755）82763889

 

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽核职权。

证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任金融管理局顾问。

95597

苏民，男，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

1.2主要人员情况

师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、

苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券

办公地址：市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

本管理有限公司董事。

§2基金托管人

总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

出的基金份额，投资人的利益可能受到影响。

公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。

10

委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、

致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家咨询委

林红珍，女，监事，中员，高级工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外供应总公司

资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监督基金管理人的投资运作，并通

3.1销售机构

网址：

证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董

委副。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委、南方基金董事长。

务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合

上述人员之间不存在近亲属关系。

1.2.1

投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、

高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金

理风险。同时由于本基金是中证500工业指数的交易型式基金，投资本基金可能遇

术系统完整、。

厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会、党总支副。现任厦门国际信托有限公

有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

师、市中伦（深圳）律师事务所律师、市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。

基金经理

基金管理人：

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

事会秘书、纪委，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省

前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有

中证500工业指数交易型式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目

金信息技术部，长期负责指数基金及ETF基金的投研及系统支持工作；2015年6月，任数

部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新

发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总

学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-大学金融创新研究院院长、金

业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像；业

价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的

公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预

总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

中国农业银行股份有限公司

国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

代表人：吴万善

交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、

鲍先生，督察长，中国同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计

俞文宏先生，副总裁，中员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公

投资决策委员会

年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让

研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、兴业

1、电话提示。对和反映集中的问题，电话提示基金管理人；

代销机构名称

存续期间：持续经营

同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金

脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

 

士学位，中国籍。历任中国大学中国法制研究所教师、深圳市法工委办公室主任科

姚景源，男，董事，中员，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业

1.2.6

 

 

理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会、华泰长城期货

常克川先生，副总裁，中员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在。经国务院

1.2.

理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南

业，中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨询部

师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基

保集团有限公司董事。

联系人：鲍

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券发行

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

长。

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管

业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了第三方对中国农

过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

姜健，男，董事，中员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

周，男，董事，工商管理博士，证券及投资学会高级资深会员，中国

 

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不向投资人最低收益。

基金共342只。

08

投资人申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖

港）董事鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士，

杨小松，男，董事，中员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计

张涛，男，董事，中员，管理学博士，中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银行

证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经理。

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

联系人：林葛

办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任分公司总经理、产